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监管对象：我们监管澳大利亚公司，金融市场和金融服务组织和处理投资，交易保证金，养老金，保险，存款公司和贷款和提供建立的专业人士。作为公司管理者，我们对公司董事和经理人诚信地执行其职责和勤勉运作公司资本富有责任。作为市场管理者，我们对经授权的的金融期票交易有效地执行其合法职责，运作公平，澳大利亚证券和投资委员会官网有秩序的和透明的市场进行评估。我们为政府官员核准新市场提供建议。作为金融服务管理者，我们核准和监管金融服务业有效，诚信和公平地运作。这些行业一般管理退休金，管理基金，股票和企业。
澳大利亚证券和投资委员会的职能：首先，作为公司监管的主要机构，澳大利亚证券和投资委员会▲该委员会的主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责，包括履行审计独立原则、 遵守审计准则等。其次，澳大利亚证券和投资委员会除了监督金融机构和公司外，还负责办理与公司的开张，运营以及停业相关的手续。另外，ASIC还从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照。ASIC有明文规定，对CFD（差价和约）的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。澳大利亚证券和投资委员会官网，所以对包括外汇保证金业务和其他CFD合约，ASIC都对其监管。因金融衍生品的数量过多，所以ASIC并没有对任何一项产品有明文规定，不过，所有CFD差价合约的交易均属于其监管范围，这点非常类似于美国的NFA，NFA对OTC市场进行监管，但并没有对任何一项产品做出特别的条理规定。
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澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission，简称：ASIC）于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。
